本基金为增强型股票指数基金，在力求对中证５００指数进行有效跟踪的基础上，通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现超越目标指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。

指数化投资分享中国经济长期增长之成果，增强型策略提高指数化投资之效率，量化增强方式实现增强型策略之目标。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金以“指数化投资为主、主动性投资为辅”，在复制目标指数的基础上一定程度地调整个股，力求投资收益能够跟踪并适度超越目标指数。１、标的指数本基金股票资产跟踪的标的指数为中证５００指数。中证５００指数是中证指数有限公司为反映市场上不同规模特征股票的整体表现，以沪深 ３００ 指数为基础，构建的包括大盘、中盘、小盘、大中盘、中小盘和大中小盘指数在内的规模指数体系中的组成部分。中证５００指数全称“中证小盘５００指数”，它的样本选自沪深两个证券市场，其成份股包含了５００只沪深３００指数成份股之外的Ａ股市场中流动性好、代表性强的小市值股票，综合反映了沪深证券市场内小市值公司的整体状况。如果中证５００指数被停止编制及发布，或中证５００指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致中证５００指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。由于上述原因变更标的指数和投资对象，基金管理人将于变更后在中国证监会指定的媒体上公告。２、指数化投资为主，主动性投资为辅：本基金主要策略为复制目标指数，投资组合将以成份股在目标指数中的基准权重为基础，利用富国定量投资模型在有限范围内进行超配或低配选择。一方面将严格控制组合跟踪误差，避免大幅偏离目标指数，另一方面在指数跟踪的同时力求超越指数。富国研发的定量投资模型借鉴国际一流定量分析的应用经验，利用多因子ａｌｐｈａ模型预测股票超额回报，在有效风险控制及交易成本最低化的基础上优化投资组合。（１）多因子ａｌｐｈａ模型

１、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；２、每一基金份额享有同等分配权；３、当基金实现可分配收益达到０．０４元或者当基金净值达到１．１０元或以上时，且满足法定分红条件时，即实施收益分配，具体分红金额待定，分红方案将在满足上述条件的１０个交易日内实施；４、基金当期收益先弥补前期亏损后，方可进行当期收益分配；５、基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值；６、如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配；７、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至少分配１次，基金收益分配每年至多１２次；年度分红１２次后，如果再次达到分红条件，收益分配滚存到下一年度实施。８、全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的６０％。基金合同生效不满三个月，收益可不分配；９、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

本基金是一只灵活配置混合型基金，属于证券投资基金中的较高风险较高收益品种，本基金的风险与预期收益都要低于股票型基金，高于保本基金和债券型基金。按照风险收益配比原则对投资组合进行严格的风险管理，在风险预算范围内追求收益最大化。