为深入贯彻落实《关于加强证券经纪业务管理的规定》（以下简称《规定》），推动辖区各证券经营机构建立健全相关管理制度，切实加强证券经纪业务管理，促进辖区证券经纪业务规范发展，大连证监局近日组织辖区证券公司及分支机构负责人召开了证券经纪业务培训会议。

会上，大连证监局介绍了《规定》的出台背景，详细解读了《规定》的相关内容，要求各证券经营机构深刻认识《规定》在推动证券经纪业务规范发展、解决证券经纪业务突出问题、防范证券经纪业务风险、促进证券行业提高投资者服务水平以及保护投资者合法权益等方面的重要意义，扎实推进落实《规定》的各项工作，推动辖区证券经纪业务不断创新发展。

大连证监局对下一步辖区证券经营机构贯彻落实《规定》提出了五点具体要求：一是组织从业人员深入学习、深刻领会，确保从业人员正确理解、全面掌握并自觉遵守《规定》的各项要求；二是相关机关须对历史遗留的违规营销人员，加快清理进度，力争于本年底之前平稳、妥善清理、规范完毕。三是相关机构要比照执行《证券经纪人管理暂行规定》的各项要求，建立、完善有关营销活动的管理制度、内控机制和技术支持系统，加强对内部营销人员的培训和管理。四是依法、合规聘用非全日制营销员工，并切实加强对该类人员的培训、管理。五是在规范中妥善处理被清退营销人员的善后工作，防止客户资料和客户账户信息泄漏，进一步完善客户资料管理制度和保密机制。此外，大连证监局还结合辖区实际，着重对证券经营机构在银行驻点营销、开户送礼等问题的监管尺度进行了阐释。

大连证监局于连生副局长参加了本次会议并讲话，他强调指出：规范证券经纪业务是证券市场发展的重要基础，历史的教训值得行业反思，各证券经营机构应自觉增强合规意识，贯彻落实《规定》的各项要求。

培训结束后，大连证监局还就本次会议培训内容以及《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》等两步法律法规、四个规范性文件及一个行业指引的相关内容组织参会人员进行了闭卷考试。会后，各机构负责人普遍表示此次培训及时有效，对《规定》解读清晰，大连证监局的监管要求具体明确，对下一步辖区证券经纪业务的规范发展具有较大的促进作用。

                    二O一O年六月二十四日