大连辖区2011年4月证券营业部监管报表分析报告

证券营业部报表统计及分析

（一）证券交易情况

4月份辖区内证券成交金额785.65亿元，环比下降19.39%，同比下降10.26%，全国占比1.34%；其中A股成交金额735.79亿元，环比下降19.99%，同比下降12.75%，A股成交金额全国占比1.61%（比上期增加0.15个百分点）；权证交易额4.77亿元，环比增长1.06%，同比下降68.99%。

1-4月份大连辖区证券成交金额总计2772.77亿元，同比减少55.75亿元，减幅1.97%。其中A股成交金额2602.30亿元,同比减少83.78亿元，减幅3.12%；基金成交金额17.79亿元，同比减少13.59亿元，减幅43.31%；债券成交金额5.98亿元，同比减少2.88亿元，减幅32.51%；权证成交金额11.87亿元，同比减少75.13亿元，减幅86.36%。

（二）客户资产及账户情况

截至4月末，大连辖区客户资产合计2,340.18亿元（含限售流通证券市值795.67亿元），环比下降1.22%。其中，代理买卖证券款102.46亿元，环比下降3.83%；指定与托管证券市值（不含限售流通证券市值）1,441.36亿元，环比下降0.24%；代办股份转让系统证券市值0.67亿元。

截至4月末，大连辖区A股证券账户1,377,083户，B股证券账户31,320户。资金账户978,336户，比上月增加3,630户。其中合格证券账户1,270,122户，比上月减少2,461户。不合格证券账户543户，比上月减少4户。小额休眠资金账户157,760户，比上月增加2,916户。

（三）资产损益情况

4月份，辖区证券营业部手续费及佣金收入7,716.80万元，环比下降27.53%，同比下降30.34%；利润总额2,910.16万元，环比下降54.32%，同比下降56.13%；营业收入8374.95万元；营业支出5456.94万元.

1-4月份营业收入33656.16万元，营业支出21138.22万元，利润总额12424.47万元。辖区证券平均佣金比例为0.098%。4月份辖区有14家营业部亏损。

（四）产品销售及员工情况分析

4月份辖区各营业部销售本公司理财产品共计6,347.65万元，环比下降38.37%；代理销售基金产品70,919.53万元，环比增长240.14%。

截至4月末，辖区各营业部共有员工1,939人，比上期增加49人，其中营销人员1,257人，比上期减少149人。